Lizenz entzogen, Vermögenswerte nicht übergeben: der Zusammenbruch der Union Standard International Group (USGFX)

Als die australische Aufsichtsbehörde ASIC 2020 die Lizenz von USGFX widerrief, hätte dies der Beginn eines Verfahrens zur Rückerstattung der Kundengelder sein sollen. Stattdessen weigerte sich die Muttergesellschaft des Unternehmens – deren wirtschaftlich Berechtigter in Myanmar ansässig ist – schlicht, mit den Insolvenzverwaltern zusammenzuarbeiten und Vermögenswerte zu übergeben. Später zeigte sich, wie tief das Loch war: Nach Schätzungen der bestellten Insolvenzverwalter erreichten die Forderungen der Gläubiger rund 357 Millionen $, während tatsächlich nur etwa 8 Millionen $ zur Verteilung verfügbar blieben.

Die Union Standard International Group (die Muttergesellschaft der Marke USGFX) präsentierte sich als australischer Forex-Broker, der unter der Aufsicht der ASIC – einer der angesehensten Aufsichtsbehörden der Welt – tätig sei. Die formale ASIC-Lizenz erweckte den Eindruck, das Geschäft des Unternehmens sei vollständig transparent und entspreche den weltweiten Standards des Kundenschutzes.

Tatsächlich erbrachte das Unternehmen Dienstleistungen des Margin-Handels für chinesische Kunden, was gegen die Gesetzgebung der Volksrepublik China verstieß, die es ausländischen Unternehmen untersagt, solche Dienstleistungen direkt an in China ansässige Personen anzubieten. Am 8. Juli 2020 trat Union Standard in ein Verfahren der freiwilligen Verwaltung (Voluntary Administration) ein. Die ASIC setzte die Lizenz des Unternehmens zunächst aus und widerrief sie am 14. September 2020 endgültig.

Am 3. September 2020 wurden auf gerichtliche Anordnung Fachleute des Unternehmens BRI Ferrier zu Insolvenzverwaltern bestellt. Die Muttergesellschaft, deren wirtschaftlich Berechtigter der in Myanmar ansässige Soe Hein Minn ist, weigerte sich jedoch, Vermögenswerte an die Insolvenzverwalter zu übergeben. Die Insolvenzverwalter mussten einen Privatdetektiv einschalten, um zentrale mit dem Unternehmen in Verbindung stehende Personen im Ausland aufzuspüren – unter anderem in Myanmar und Taiwan –, wobei die Ermittlungen zusätzlich durch die politische Instabilität in Myanmar und die COVID-19-Pandemie erschwert wurden.

Veröffentlicht am 22. Juni 2021