Vault Options und Global Trader 365 – lebenslanges Handelsverbot wegen Betrugsmasche in 22 US-Bundesstaaten

Zwei israelische Unternehmen, die ausschließlich über das Internet operierten, boten US-Bürgern einen vermeintlich profitablen Handel mit binären Optionen an, obwohl keines von ihnen jemals bei einer zuständigen Aufsichtsbehörde registriert war. Vault Options Ltd. und Global Trader 365 agierten faktisch parallel und schafften es, Kunden in 22 US-Bundesstaaten zu gewinnen. Die Gelder, die die Menschen auf die Konten einzahlten, wurden niemals irgendwo investiert und fast nie zurückgezahlt. Aufgedeckt wurde dies erst, als sich die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des Falls annahm, und schließlich erhielten beide Unternehmen ein lebenslanges Verbot jeglicher Handelstätigkeit.

Vault Options und Global Trader 365 positionierten sich als gewöhnliche Online-Broker für binäre Optionen – ein Produkt, das zu jener Zeit im Internet aktiv als einfacher Weg beworben wurde, mit kurzfristigen Prognosen zu Wechselkursen, Aktien oder Rohstoffen Geld zu verdienen. Der Kunde musste sich lediglich auf der Website registrieren, sein Konto aufladen und darauf wetten, ob der Preis eines Vermögenswerts innerhalb eines festgelegten kurzen Zeitraums steigen oder fallen würde. Vertreter beider Unternehmen riefen potenzielle Kunden in den USA aktiv an und schrieben ihnen, mit der Zusicherung, dass der Handel mit binären Optionen es ermögliche, schnell und mühelos hohe Gewinne zu erzielen. Keines der beiden Unternehmen war bei der CFTC registriert – der wichtigsten Aufsichtsbehörde für Rohstoffderivate in den USA – und war formal nicht berechtigt, seine Produkte US-Bürgern anzubieten.

In der Praxis war die Masche schlicht. Vault Options und Global Trader 365 nahmen Kundengelder als Handelsdepots entgegen, doch dieses Geld gelangte an keinen organisierten Markt – der gesamte "Handel" fand auf der unternehmenseigenen Plattform statt, deren Ergebnisse die Unternehmen selbst bestimmten. Nach Angaben der CFTC versicherten die Unternehmen ihren Kunden die Möglichkeit hoher Gewinne, während die überwiegende Mehrheit der Nutzer schnell fast das gesamte eingezahlte Kapital verlor und Auszahlungsanfragen für Restguthaben oder Gewinne ignoriert oder nur teilweise erfüllt wurden.

Am 2. Februar 2016 reichte die CFTC beim Bundesgericht des Northern District of Illinois Klage gegen Vault Options Ltd. und Global Trader 365 ein und warf beiden Unternehmen Betrug, den Handel mit außerbörslichen binären Optionen unter Umgehung der geltenden Gesetzgebung sowie die Ausübung der Tätigkeit ohne die erforderliche Registrierung vor. Keines der Unternehmen erschien vor Gericht oder legte Einspruch gegen die Klage ein, weshalb das Gericht am 20. Juli 2016 ein Versäumnisurteil erließ.

Diesem Urteil zufolge wurden Vault Options und Global Trader 365 verpflichtet, eine Zivilstrafe in Höhe von 3 Millionen US-Dollar sowie 1,59 Millionen US-Dollar an Entschädigung für geschädigte Kunden zu zahlen. Neben den finanziellen Sanktionen verhängte das Gericht gegen die Unternehmen eine dauerhafte gerichtliche Unterlassungsverfügung sowie ein lebenslanges Verbot jeglicher mit Derivaten verbundener Handelstätigkeit auf dem Gebiet der USA.

Veröffentlicht am 12. Oktober 2023